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基金管理人或者其他机构及其经办业务人员,在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中,应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认...
开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日,办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。基金开放日期及时间应在基金契约中规定。...
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开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织,应当遵守本办法;本办法未规定的,;本办法未规定的,;本办法未规定的,应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。
除有下列情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请;(一)不可抗力;(二)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;(三)其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案;已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付;如暂时不能足额兑付,可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定,在后续开放日予以兑付。
代办注册登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办以下业务:(一)建立并管理投资人基金单位帐户;(二)负责基金单位注册登记;(三)基金交易确认;(四)代理发放红利;(五)建立并保管基金投资人名册;(六)基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。
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