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对董事、经理层人员违反法律、行政法规或,损害、或客户利益的行为,监事会应要求董事或经理层人员限期纠正;如损害严重或董事、经理层人员未在限期内...
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正...
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证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和规定的范围内行使职权,不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会在审议有关关联交易时,关联方委派的董事在表决时应予以回避。
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
经理层人员应当为专职人员,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
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