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存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严...
上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。...
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可转换债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权,并于转股的次日成为发行公司的。
提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国XX可作出终止审查决定,并在三十六个月内不再受理该的发行证券申请。
公开募集证券说明书披露盈利预测的,应当遵循审慎的原则,并经至少二名有从业资格的注册会计师审核。
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