商业银行理财子公司管理办法中

大家都在问查看更多

• 问商业银行理财子公司管理办法中有哪些？
  

  银行理财子公司董事会对理财业务的合规管理和风险管控有效性承担最终责任。董事会应当充分了解理财业务及其所面临的各类风险，根据本公司经营目标、投资管理能力、风险管理水平等因素，审核批准理财业务的总体战略和重要业务管理制度并监督实施。董事会应当监督高级管理层履行理财业务管理职责，评价理财业务管理的全面性、有效性和高级管理层的履职情况。董事会可以授权其下设的专门委员会履行以上部分职能。

• 问商业银行理财子公司管理办法中规定什么
  

  银行理财子应当建立健全从业人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规、监管规定以及理财产品的法律关系、交易结构、主要风险及风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向银行理财子公司申报，并不得与投资者发生利益冲突。银行理财子公司应当建立上述人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报银行业监督管理机构备案。银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：(一)将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动;(二)不公平地对待所管理的不同理财产品财产;(三)利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益;(四)向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失;(五)侵占、挪用理财产品财产;(六)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;(八)法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为。

• 问商业银行理财子公司的管理办法是？
  

  银行业监督管理机构依法对银行理财子及其业务活动实施监督管理。银行业监督管理机构应当与其他金融管理部门加强监管协调和信息共享，防范跨市场风险。

相关法律短视频查看更多

• 1'04
  公路水路行业安全生产风险管理暂行办法

  3,437人已观看

• 1'01
  公益林管理办法

  1,860人已观看

• 0'57
  公租房管理办法

  2,650人已观看

• 0'54
  公司办理营业执照

  2,575人已观看

相关普法查看更多

• 
  商业银行管理办法第70条规定什么

  4,493人已浏览

• 
  商业保理管理办法

  336人已浏览

• 
  中国银行业监督管理委员会行政复议办法

  796人已浏览

• 
  商业银行是公司法人吗？

  170人已浏览