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标的股票交易被实施风险警示的,本所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。...
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会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券,货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。
本细则下列用语具有以下含义:(一)证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。(二)现金管理产品,是指证券或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,客户可用资金当日可申购、赎回资金当日可用于证券交易,主要投资于货币市场工具,由中国证券登记结算公司托管的资产管理计划或其他形式的产品。(三)日均换手率,指最近3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。(四)日均涨跌幅,指最近3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(五)波动幅度,指最近3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。(六)基准指数,指上证综合指数。(七)异常交易行为,指《证券交易所交易规则》以及本所其他业务规则规定的异常交易行为。(八)证券投资基金上市可流通市值,是指其当日收盘价与当日清算后的份额的乘积。(九)存量股份,是指已完成分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份,或新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。(十)董事、监事、高级管理人员,是指根据、部门规章以及其他规范性文件的规定,对所持本公司股份的转让行为存在限制性要求的在任或离任的董事、监事、高级管理人员。(十一)专业机构投资者,是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;上述金融机构管理的金融产品;经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;证监会认可的其他投资者。
会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。会员应当根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金证券的折算率实行动态化管理与差异化控制。会员公布的可充抵保证金证券的折算率,不得高于本所规定的标准。
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