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证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。...
对董事、经理层人员违反法律、行政法规或，损害、或客户利益的行为，监事会应要求董事或经理层人员限期纠正；如损害严重或董事、经理层人员未在限期内...
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审计委员会的主要职责是：(一)监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议;(二)提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为;(三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(四)规定的其他职责。
证券公司应当与高级管理人员就任期、考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
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