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证券公司应当按照《》、《》、《证券公司监督管理条例》及其他法律、行政法规和本准则的要求,修改、完善及相关制度。...
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证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
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