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依据证券法第236条的规定，证券法施行前依照行政法规已批准在证券交易所上市交易的证券继续依法进行交易。证券法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的证券经营机构，不完全符合证券法规定的，应当在规定的期限内达到证券法规定的要求。具体办法，由国务院另行规定。 证券法颁布施行前，有关部门和机构依照各行政法规的规定，批准了一些证券上市交易。这些证券无论其过去批准的条件和程序如何，只要它们是由规定的部门或者机构依照国务院行政法规的规定批准上市交易的，在证券法施行以后，依照证券法规定的交易规则，继续在证券交易所进行交易，以保持市场规范的连续性和证券市场的稳定性。在证券法施行后，有可能存在不完全符合证券法规定的情况。对于不完全符合规定的证券经营机构，包括证券公司和信托投资公司证券部，只要它们是依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的，在证券法施行以后，并不立即丧失其合法地位，它们仍然可以依法经营证券业务，但它们应当在规定的期限内达到证券法规定的要求。现存的不完全符合证券法规定的证券经营机构，如果在规定的期限内未能达到证券法规定的要求，则不得以证券公司的名义经营证券业务。
会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券，货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。
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