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证券公司申请证券服务部开业验收,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,申请领取《证券经营机构营业许可证》:(一)证券服务部...
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证券公司申请证券服务部开业验收,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,申请领取《证券经营机构营业许可证》:(一)证券服务部业务管理制度;(二)证券服务部负责人任职资格申请材料;(三)有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件;(四)证券营业部对证券服务部及时有效的统一监管技术系统说明材料。
设立技术服务站点应具备下列条件:(一)有固定的场所;(二)工作人员不得少于3人,其中,负责人应具有证券从业资格,至少有1人具有相关技术服务经验;(三)建立了完善的内部控制制度和技术管理规范。
证券公司申请证券服务部开业验收,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,申请领取《证券经营机构营业许可证》:(一)证券服务部业务管理制度;(二)证券服务部负责人任职资格申请材料;(三)有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件;(四)证券营业部对证券服务部及时有效的统一监管技术系统说明材料。
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