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期货经纪高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的,责令改正;情节严重的,暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或...
中国XX派出机构对期货经纪高级管理人员的考察谈话必须有书面记录,并经考察人和被考察人双方签字。...
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会计师事务所违反本办法规定,未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会依法进行处罚。
经过整改,期货风险监管指标仍不符合规定标准,严重影响正常经营的,中国XX可以撤销期货公司部分或全部期货业务许可,关闭其分支机构。
中国XX对证券经营机构的包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
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