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风险预警期内,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取...
本办法有关用语定义如下:(一)中国证监会派出机构:指中国证监会派驻各省、自治区、和计划单列市的监管局。(二)风险监管报表:是根据期货市场监管...
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为加强对期货的风险监管,督促期货公司加强内部控制,增强期货公司抗风险能力,根据《期货交易管理暂行条例》等有关法规,制定本办法。关联法规:国务院行政法规(1)条
对负有责任的会计师事务所主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。
中国证监会及其派出机构对期货公司上报的风险监管报表进行审核时,对报表的真实性、准确性和完整性存在疑问的,可以要求期货公司聘请会计师事务所进行审计。
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