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一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的5%。被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的20%。 这一条决定了证券公司的分散投资，避免了只有少数个股受到追捧。 3、股票质押率最高不能超过60%，质押率是贷款本金与质押股票市值之间的比值。 这一规定和第2条规定的共同作用意味着：流通市值大的股票将比流通市值小的更容易受到券商的青睐。
质押率为贷款本金与标准仓单市值的比率，质押率一般根据期货和现货的价差及价格波动幅度、趋势等因素合理确定。价差大、价格波动幅度比较大、价格趋跌时，质押率相对应低一些，反之，则质押率可以高一些。 授信机构(银行、典当)设定质押率一方面是为了防范违约风险，另一方面是为了弥补他们在借款人违约后弥补损失和处理质押品过程发生的成本。通常质押率为最高70%。股票质押率的计算公式： 质押率=(贷款本金/质押股票市值)×100% 质押股票市值=质押股票数量×前七个交易日股票平均收盘价。
无论是场内还是场外股票质押融资,都存在爆仓、强行平仓等风险,由此对于场外股票质押融资,同样要将其纳入监管范畴。场内、场外股票质押融资,一个必经程序就是要到中登公司办理质押登记,建议以此为依托,对场外股票质押融资,也参照执行场内股票质押融资的一些风险控制举措,包括质押率不得超过一定比例等。场外股票融资可能涉及银监会多个监管部门,理应完善各部门协调合作,防止监管空白引发当年场外配资类风险。
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