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证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正...
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经理层人员不得经营与所任职相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除规定或会同意外,经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。
证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
独立董事与其他董事任期相同,但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、地及主要机构所在地中国证监会派出机构备案。
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