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证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。...
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施,并通过证券公司、中国XX、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台,客观准确...
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证券公司从事客户资产管理业务,应当实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。
其他推广机构违反本办法第四十条、第四十二条的规定推广资产管理计划的,责令改正,并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其证券从业资格。
为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
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