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会计师事务所违反本办法规定,未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会依法进行处罚。...
对风险监管指标管理负有责任的期货定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条...
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对负有责任的公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等监管措施。关联法规:全国人大法律(1)条
对风险监管指标管理负有责任的期货定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条
期货应按照本办法的规定编制风险监管报表,按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)制定的《期货公司净资本计算规则》计算经调整净资本等风险监管指标,并按照中国证监会的要求及时、准确、完整地上报。
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