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中国证监会派出机构应建立《证券经营机构营业许可证》的管理制度,安排专人负责证书管理,作好证书领取、发放和废旧证书的处置工作。对打印有误或有损的证书,各派出机构要加盖《证书作废》印,定期清点统一上缴中国证监会,不得自行销毁。
证券公司根据需要,可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤销证券营业部,经中国证监会派出机构批准后三个月内撤销。遇到特殊情况需要延长期限的,应当书面报告证券营业部所在地中国证监会派出机构批准,延长期限不得超过一个月。证券营业部撤销前,应妥善转移客户。
证券公司申请换入证券营业部,应提交下列材料:(一)证券营业部申请表;(二)证券营业部异地互换协议书;(三)本公司拟换出证券营业部所在地中国证监会派出机构出具的证券营业部异地互换同意函;(四)证券营业部《证券经营机构营业许可证》副本复印件。
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