相关问答
中国证监会以证券的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。...
证券公司应当按照《》等法律、行政法规的规定,明确会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。...
大家都在问查看更多
证券公司应当按照《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规和本准则的要求,修改、完善公司章程及相关制度。
证券公司监事会应当设监事长。监事长是监事会的召集人。监事人数为七人以上的,应当设副监事长。副监事长协助监事长开展工作。监事长或副监事长应当为专职人员。监事会可下设专门机构,负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管,并为监事履行职责提供服务。
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估工作,并建立健全有效的内部控制制度和机制,及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题。证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
相关法律短视频查看更多
相关普法查看更多
1,450人已浏览
595人已浏览
185人已浏览
288人已浏览
网友热门关注
10963位在线律师最快3分钟内有回复
立即咨询