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为了规范创业板上市公司(以下简称)证券发行行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《》、《》制定本办法。...
非公开发行股票除符合本章第一节规定外,还应当符合本节的规定。前款所称非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。...
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披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在大会及中国XX指定网站、报刊上公开作出解释并道歉;情节严重的,中国XX给予警告等行政处罚。利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国XX还可以自确认之日起三十六个月内不受理该上市公司的发行证券申请。注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,中国XX将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施,记入诚信档案并公布;情节严重的,给予警告等行政处罚。
转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价。前款所称转股价格,是指募集说明书事先约定的可转换债券转换为每股股份所支付的价格。
非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;(二)发行对象不超过五名。发行对象为境外战略投资者的,应当遵守国家的相关规定。
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