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证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。...
经理层人员应当为专职人员,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。...
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本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券有特别规定的,从其规定。
监事会可要求董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议,回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由公司承担。监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时,可以向董事、经理层人员及涉及的公司其他人员了解情况,董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合。
证券公司及其、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。
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