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有钱要注册证券公司证券公司业务与注册资本要求是什么?

2022-06-29
证券公司的业务以及对于从事不同的业务是否有不同的注册资本要求: 根据规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券自营; (6)证券资产管理; (7)其他证券业务。 我国新《证券法》规定了证券公司从事不同业务的注册资本具体要求,根据规定,证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 该规定对于注册资本的要求可以分为两个层次: (1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元,这三项业务不承担客户证券交易的风险,风险程度较低,因此,这里的注册资本最低限额的要求较低。 (2)证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的一项的,注册资本最低限额为人民笔1亿元;经营其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司经营证券承销与保荐业务,所需的资金量比较大,并要为证券发行文件的真实、准确、完整承担责任;经营证券自营业务要承担证券交易的全部风险;经营证券资产管理业务要管理客户的资产并且直接作出投资决策,风险程度很高,因此,对于这三项业务的注册资本最低限额的要求较高。

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