合规经营的前提要素是

2022-09-07 20人已浏览

李俐律师专职律师

广东天穗律师事务所

擅长：公司法、债权债务、合同纠纷

近期30天评分：5.0 服务人数：774
在线咨询

专业分析

合规经营的前提要素；领导重视、制度化、谨慎规避、培训与教育、报告和举报、平等、合规监督、合规风险评估、激励与惩罚、持续改进。企业合规经营是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。随着企业经营活动全球化和规模化的深入发展，合规管理也成为不可或缺的部分。对于全球公司和大型公司，科学和体系化的合规管理，成为企业管理的必然要求。合规经营的原则： 1、独立性原则：银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。 2、系统性原则：银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。 3、全员参与原则：合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 4、强制性原则：鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。法律依据：《中华人民共和国公司法》第五条【公司义务及权益保护】公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。第六条【公司登记】设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。

法律依据

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

如果还不明白，看再多也不如问一下，让律师告诉你答案，99.3%的用户选择

立即提问