证监会行政监管措施

2023-05-06 18人已浏览

唐玉娟律师专职律师

广东国凡律师事务所

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专业分析

证监会行政处罚监管措施有： 1、监管谈话、谈话提醒；重点关注、出具监管关注函、出具警示函； 2、记入诚信档案，责令改正，指定中介机构进行核查；要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料； 3、通知出境管理机关依法阻止其出境，限制业务活动，请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利，限制分配红利。行政执法人员当场作出行政处罚决定的，应遵守以下程序： 1、出示执法证件，表明执法人员身份； 2、告知作出行政处罚决定的事实、理由和根据； 3、听取当事人的陈述和申辩； 4、填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书； 5、将行政处罚决定书当场交付当事人。综上所述，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。

法律依据

《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

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