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哪些行为属于不合规基金销售行为

2020-02-14 864人已浏览
  • 张神兵律师

    张神兵律师合伙人

    广东律参律师事务所

    擅长：刑事辩护、民事诉讼

    近期30天 评分：5.0 服务人数：1,233

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专业分析
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格； 二、部分理财产品的宣传推介材料使用了“风格稳健”的宣传用语； 三、部分理财产品宣传推介材料未经负责销售业务和合规的高级管理人员检查，未出具合规意见书； 四、该银行基金销售业务审计管理办法中，未对审计频次、审计报告出具时间等进行规定； 五、部分理财产品的宣传推介材料审核要点较为简略，且多为形式审核要求。
法律依据
《中华人民共和国社会刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
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