成立公募基金公司需要什么条件

2020-04-28 331人已浏览

张神兵律师合伙人

广东律参律师事务所

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专业分析

注册公募基金公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； (二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录； (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数； (五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件； (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； (七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度； (八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

法律依据

《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

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