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反洗钱等级划分5个等级有哪些

2024-07-13 4人已浏览
  • 孟金龙律师

    孟金龙律师专职律师

    北京市京师律师事务所

    擅长：婚姻家庭、继承、公司法

    近期30天 评分：5.0 服务人数：481

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专业分析
1．没有五个等级。公司各证券营业部及相关业务部门按照客户身份识别和资料保存情况、账户属性，所涉及地域、行业、业务、交易特征等风险因素的基础上，将客户风险等级划分为三个等级：即高风险客户（A类客户）、一般风险客户（B类客户）、低风险客户（C类客户），并在柜台系统内给予相应的标识。 2．《反洗钱法》第九条国务院有关金融监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
法律依据
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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