炒股合同在法律上是否有效

2024-06-01 21人已浏览

赵佳律师专职律师

北京衡宁律师事务所

擅长：合同纠纷、知识产权、公司法、刑事辩护

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专业分析

目前，关于委托炒股合同的效力问题，在实践中存在争议。委托炒股作为一种委托理财活动，就其效力而言，之所以会发生争议，最主要的原因还是在于委托理财行为是否涉及国家限制经营、特许经营的问题。通俗地说，就是受托人替他人炒股（理财）是否需要取得相应的资质或者资格。因此，讨论委托炒股合同的效力问题，可以简化为委托炒股合同中受托人的主体资格问题。从目前司法实践来看，在讨论或者论述委托理财合同的效力时，主流观点和地方高级法院的《审判指导意见》也是按照受托人的主体资格对合同效力进行区分认定。例如，根据最高法民二庭发布的《审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题》一文，该文认为，受托人如果系证券公司等金融机构的，证券公司等金融机构法人没有取得委托理财资质的，或者其分支机构在未经授权的情况下签订的委托理财合同，应视为违反国家限制经营、特许经营的强制性规定，该委托理财合同无效。如果受托人为一般企事业单位而非金融机构的，由于证券法等金融法律法规仅对金融机构的行为予以规制，因而一般企事业单位的受托理财行为处于市场监管真空的灰色地带，民商审判部门对此应加大调研力度，对审判中发现的问题向有关部门发出司法建议，当前法院不宜轻易否定该类情形下委托理财合同的效力。对于受托人为自然人的，因数量较少且过于分散，尚不至对金融市场产生不良影响，所签订的委托理财合同一般亦应认定为有效；但自然人接受社会上不特定多数人委托理财，特别是进行集合性受托投资管理业务的应属无效。

法律依据

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