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银行合规问责的基本原则是什么

2020-05-13 297人已浏览

张丽丽律师专职律师

北京市京师律师事务所

擅长：婚姻家庭、公司法、债权债务

近期30天评分：5.0 服务人数：1,128
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专业分析

合规问责制是依据商业银行合规风险管理指引要求制度的合规考核、合规问责和诚信举报三项制度之一。其实没有在2006年出台合规风险管理指引前，商业银行就没有问责制度了吗，只不过加上合规二字，或在问责制度里加入合规内容罢了。

法律依据

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》第八条银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、杈责对等、责任明确、逐级追究的原则。案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的监督和指导。银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。（二）经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。（三）其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

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