如何向证监会举报

2023-05-24 19人已浏览

王焕坤律师专职律师

广东天穗律师事务所

擅长：公司法、合同纠纷、债权债务

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专业分析

向证监会的举报程序如下： 1、举报人应实名举报。举报人为自然人的，应提供姓名、有效身份证件、所在单位、联系方式和地址等信息；举报人为单位的，应提供单位名称、统一社会信用代码、通讯地址、授权委托书及代理人身份、联系方式等信息； 2、举报的受理部门。中国证监会证券期货违法违规行为举报中心（以下简称“举报中心”）、违法行为人归口的当地证监局； 3、受理方式。线上：证券期货违法线索网络举报系统；线下：信函投递，分为电子邮箱投递、快递投递和现场投递； 4、受理范围。举报事项属于证券期货法律法规明确禁止的、并规定行政法律责任的违法违规行为，具体违法行为可以分为内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、持续信息披露违法违规、发行信息披露违法违规和其他违法违规行为这六类； 5、举报材料的形式要求。提供被举报人的姓名（名称）、身份、地址等信息；提供违反证券期货法律法规的具体事实、详细线索和客观证据，可供证券期货监管机构进行核查； 6、处理结果。举报中心负责处理可以作为稽查案件调查线索的举报，对于符合举报条件的稽查案件调查线索，予以登记；对于其他材料，按规定转中国证监会相关部门处理，相关部门可以按照职责分工转证监局、交易所等单位处理。对于经登记的举报，中国证监会综合监管执法情况决定是否启动调查； 7、其他事项。举报应当符合以下条件： 1、举报事项属于证券期货法律法规明确禁止的、并规定行政法律责任的违法违规行为； 2、提供被举报人的姓名（名称）、身份、地址等信息； 3、提供违反证券期货法律法规的具体事实、详细线索和客观证据，可供证券期货监管机构进行核查。综上所述，举报中心负责处理可以作为稽查案件调查线索的举报，对于符合举报条件的稽查案件调查线索，予以登记；对于其他材料，按规定转中国证监会相关部门处理，相关部门可以按照职责分工转证监局、交易所等单位处理。对于经登记的举报，中国证监会综合监管执法情况决定是否启动调查。

法律依据

《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第二条举报人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证券期货违法违规行为举报中心（以下简称举报中心）举报的，举报中心按照本规定处理举报接收、提请调查、奖励等工作。举报人向证监局举报的，证监局参照本规定处理举报接收、调查等工作。证监局处理的举报符合奖励条件的，由举报中心按照本规定执行。第三条举报人可以通过证券期货违法线索网络举报系统、信函方式，向举报中心举报有关个人或单位涉嫌违反证券期货法律和行政法规的行为。

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