(1)加强自律管理。证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有: ①在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序。 ②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。 ③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。 ④加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票;同时,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。 (2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。
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关联交易禁止的法律规定主要如下:营利法人的投资者不得滥用投资者权利损害法人和其他投资者的利益;滥用投资者权利造成法人,或者其他投资者损失的,应当依法承担民事责任;营利法人的投资者不得滥用法人的独立地位和有限责任,损害法人债权人的利益。
(一)证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人,进行了与该内幕信息有关的证券交易活动; (二)证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人,其证券交易活动与该内幕信息基本吻合; (三)因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动; (四)非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动; (五)内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触,其证券交易活动与内幕信息高度吻合。
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