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证券公司设立的条件包括: 1、经国务院证券监督管理机构批准设立; 2、有符合法律、行政法规规定的公司章程; 3、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; 4、法律规定的其他条件。
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项: (1)设立目的; (2)名称; (3)主要办公及交易场所和设施所在地; (4)职能范围; (5)会员的资格和加入、退出程序; (6)会员的权利和义务; (7)对会员的纪律处分; (8)组织机构及其职权; (9)高级管理人员的产生、任免及其职责; (10)资本和财务事项; (11)解散的条件和程序; (12)其他需要在章程中规定的事项。 2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元: 3、有符合本法规定的注册资本: 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。 5、有完善的风险管理与内部控制制度。 6、有合格的经营场所和业务设施。 7、经国务院证券监督管理机构批准。
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