要对市场风险有充分的认识:第一、上市公司的经营风险。在中小企业板块上市的公司大部分是中小型的高新技术企业。它们缺乏规模效益，抗风险能力较弱，因而在经营上具有一定的风险性。 第二、投资者的投机风险。以高新技术企业为代表的新经济曾经给投资者带来了巨大的想象空间，过高预期带来了狂热追捧，导致股价严重脱离业绩。随着市场投资理念的日趋成熟，缺乏业绩支撑的上涨行情可能会导致大起大落。 第三、市场流动性风险。在中小企业板块上市的企业都是一些中小盘股，甚至是袖珍型的小盘股。由于中小企业板块上市公司的规模普遍比较小，因此可能会出现两方面的风险，一是公司股票在市场上容易被操纵，市场的投机性会比较大;二是公司股票在市场上的流动性不强，大资金介入和退出容易引发股价的大幅震荡。
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上市企业应注意以下七个风险控制点：业务往来不遵守独立交易原则；享受税收协议优惠待遇受益于所有人身份；忽视合同备案和同期数据准备义务；股息分配忘记扣缴非居民企业所得税；与企业经营无关的贷款担保；股权转让不按公允价值交易；间接股权转让不按规定申报纳税。
上市企业要关注七个风险控制点： 风险一：关联企业间业务往来不守独立交易原则； 风险二：享受税收协定优惠要受益所有人身份； 风险三：忽视合同备案和同期资料准备义务； 风险四：股息分配忘了扣缴非居民企业所得税； 风险五：小心与本企业经营无关的贷款担保； 风险六：关联企业间股权转让不按公允价值交易； 风险七：间接股权转让不按规定申报纳税。
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