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担任基金管理公司的条件是什么,担任基金管理公司需要具备哪些条件

2022-11-10 16:21:22
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广西在线咨询顾问团

2022-11-10 回复

专业分析:

基金管理公司是对客户的资产进行集中管理,统一理财的一种资产关系的机构。 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件:1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。基金管理公司的具体职责1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。2、办理基金备案手续。3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。6、编制中期和年度报告基金。7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。9、召集基金份额持有人大会。10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。11、以基金管理人名义、代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。12、中国证监会规定的其他职责。从以上对基金管理公司职责的规定中不难看出,在整个基金的运作中,基金管理公司实际上处于中心地位,起着核心作用。基金投资者投资基金最主要的目的就是实现资产的保值、增值。基金管理公司对此负有重大的责任。基金管理公司的投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

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孟金龙律师

北京市京师律师事务所

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件: (一)取得基金从业资格; (二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试; (三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历; (四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形; (五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

设立基金管理公司应当具备的条件包括: 1、有符合法律规定的股东,章程,拟任高级管理人员、业务人员; 2、注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴; 3、法律规定的其他条件。

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