期货高管的如何处罚-法师兄

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宁夏在线咨询顾问团

2023-04-01 回复

专业分析：

期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务;(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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