银行理财子公司应当将投资管理职能与交易执行职能相分离，实行集中交易制度。银行理财子公司应当建立公平交易制度和异常交易监控机制，对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查，监督投资交易的过程和结果，不得开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。银行理财子公司应当对不同理财产品之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一理财产品不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应当要求相关人员提供决策依据，并留存书面记录备查。国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。
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交通银行上海市分行坚持线上线下并重，风险关口前移，落实金融产品和营销宣传的消保审查要求，做好准入管理，有效筛查产品、制度、流程，识别和提示相关风险。
明确资产边界、剥离资产范围、三类人员计提费用并进行资产评估;在财务审计、资产评估的基础上形成以改制方案为核心的改制文件并取得包括银行在内的主要债权人的支持和同意;职工代表大会审议通过改制方案和职工安置方案，并取得劳动和社会保障部门对职工安置方案的预先审核同意；进行新公司的名称变更登记或预核准;弥补注册资本缺口资金并验资;批准新公司章程，选举董事、监事，聘任经理等;进行公司登记和税务登记;国有资产产权、土地和房产权属等相关权属登记，以及资质变更登记或转移。
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