期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄送其全体股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
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风险管控清单包括客户所有的资产、客户经营所需的其他设施、客户活动所处的物质、自然、社会、经济、法律和政治环境、发生致损事故的危险源以及影响损失程度的因素。客户所有的资产，不但包含有形资产，而且还包括无形资产。
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