审查部门负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理部门。受理部门负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查部门整理的文件。受理部门应当定期向中国证监会档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。
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