1、出资人关于设立子公司的合同 2、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表)，以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件(证券公司出资人可以免予提交);持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件 3、子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人) 4、子公司除证券公司以外的其他出资人《关于入股XX公司(子公司名称)有关情况的说明与承诺》 5、《直接持有或者间接控制子公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料(居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)
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申请设立全资子公司应提交以下材料：１、子公司法人或授权代表签署的申请报告；２、子公司章程；３、可行性研究报告及附件；４、资产评估报告；５、子公司拟任高管人员任职资格证明；６、律所出具的法律意见书及附件；７、名称预核准通知书；８、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》；９、其他文件。
(一)公司法定代表人签署的设立登记申请书； (二)全体股东指定或者共同委托代理机构代理的证明； (三)公司章程； (四)依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外； (五)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件； (六)股东的主体资格证明或者自然人身份证明； (七)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明； (八)公司法定代表人任职文件和身份证明； (九)企业名称预先核准通知书； (十)公司住所证明； (十一)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经审批的，还应当提交有关批准文件。
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