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证券营业部丧失本办法第七条规定的条件或因违法违规经营形成的重大风险已危及社会公共利益的,中国证监会可吊销其《证券经营机构营业许可证》,并责令...
证券营业部迁址前,原有客户应得到妥善转移;证券营业部新址开业前,原址必须停止营业。...
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证券公司申请撤销证券服务部,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)证券服务部申请表;(二)客户转移方案及公司法定代表人签署的妥善转移客户的承诺函;(三)中国证监会要求提供的其他材料。
证券服务部是指证券在证券营业部主要营业场所外设立的为投资者提供证券交易服务的营业网点。证券服务部应与其所归属的证券营业部在同一省、自治区、、计划单列市内。
证券公司申请证券营业部开业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的其他材料。
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