股权质押要怎么进行监控

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• 问控股股东质押股权
  

  股权质押的法律规定：股权出质的，质权自办理出质登记时设立。出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。质权人在债务履行期限届满前，与出质人约定债务人不履行到期债务时质押财产归债权人所有的，只能依法就质押财产优先受偿。

• 问2020年股权质押如何监控呢？
  

  对于股权质押如何监控，主要由三个部门分工协作，各司其职：风险管理部、信用部门（证券金融部）、信息技术部。风险管理部负责股票质押式回购业务风险的日常监测，具体职责包括： 1、设计股票质押式回购业务风险监测指标与监测阀值，并配合信息技术部的集中监控系统开发工作； 2、利用集中监控系统、现场抽查等手段，对股票质押式回购业务风险进行监测； 3、利用股票质押式回购业务系统风险监控模块，对股票质押式回购业务规模、客户履约保障比例等关键盯市指标进行盯市提醒，对所有盯市指标信息进行汇总、分析与评估； 4、根据监测结果，及时进行风险提示，定期、不定期进行风险报告。信用部门（证券金融部）负责股票质押式回购业务流程中实时盯市与风险控制，具体职责包括：1、负责对包括交易履行、规模控制、标的证券监测、交易控制、客户账户控制等方面的涉及客户履约保障比例、业务总规模、单一客户规模、标的证券权益处理等指标进行实时盯市，并根据盯市结果实施相应风险控制措施；2、负责对风险管理部的风险提示事项予以核实处置；3、负责向公司及相关部门提交股票质押式回购业务报表。信息技术部负责监控系统建设与运行维护，具体职责包括：1、根据股票质押式回购业务风险监控需求，建设并不断完善集中监控系统；2、维护集中监控系统稳定运行，管理相关信息数据。

• 问股权质押要进行登记吗
  

  股权质押要进行登记，以股权出质的，质权自登记时设立。 根据相关法律规定，股权出质登记是质权的生效要件。 以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自市场监督管理部门办理出质登记时设立。

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